本公司遵照公司法、證券交易法及其他證券管理相關法規，訂定相關作業標準，建構公司治理架構及推動相關工作，藉以維護投資人權益、發揮董事會及相關功能性委員會職能、提升資訊透明度。
本公司董事會通過任命公司治理主管，由行政管理中心柯惠友副總經理擔任，柯惠友副總經理具備公開發行公司從事財務及議事等管理工作經驗達十五年以上，其相關處理事務人員，皆具有於證券、金融相關機構或公開發行公司從事法務、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務至少五年以上經驗，可確保其公司治理等職務之有效行，且不涉及有利益衝突及違反內部控制制度等情事。公司治理主管雖由財務長兼任，惟在其執行本職及兼任職務時，均能有效執行且保持獨立性，並未涉有利益衝突及違反內部控制制度情事。其主要職權如下：

一、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。

二、製作董事會及股東會議事錄。

三、協助董事就任及持續進修。

四、提供董事執行業務所需之資料。

五、協助董事遵循法令。

六、向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。

七、辦理董事異動相關事宜。

八、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

 

公司治理主管進修

進修年度：2023年 (本公司治理主管於2023年3月初任；初任者將於一年內進修滿18小時)

進修日期	主辦單位	課程名稱	進修時數
112.06.09	證券暨期貨市場發展基金會	112年度防範內線交易宣導會	3.0
112.11.15	證券暨期貨市場發展基金會	112年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會	3.0
112.11.21	中華民國內部稽核協會	「內線交易」與「財報不實」實務探討與因應之道	6.0

 

防範內線交易法令教育宣導及落實情形：
 

本公司訂有「內部重大資訊處理及防範內線交易作業程序」並經董事會通過，最近一次修訂日期為112年11月8日，其規範每年至少一次對現任董事、經理人等內部人辦理有關防範內線交易、內部重大資訊處理及相關法令之教育宣導，對新任董事則於112年6月15日上任後提供法規宣導手冊，並於10日內簽署相關聲明書。
本公司依職務關係獲悉內線消息風險程度高低已於112年對現任董事、經理人及受僱人進行教育宣導並進行線上考試，成績80分及格並留存相關記錄備查，課程內容包括：重大訊息之保密作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，內部重大資訊範圍、保密作業、公開作業與違規處理。課程結束後並將簡報與影音檔案置於內部員工教育訓練系統，提供給當日未出席者參考。「內部重大資訊處理及防範內線交易作業程序」並放置於公司網站供員工及利害關係人參考。

本公司於每年宣導禁止內線交易之課程中提醒董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票，並提早與董事溝通董事會開會日期，112年度分別於於112 年7 月21 日及112年10月23日以E-mail 方式通知董事各季財務報告公告前之封閉期間禁止交易股票，避免董事誤觸該規範。

每次於重大消息發布前，由重訊專責單位依權責單位重大訊息發布申請書內容判斷評估檢核是否發布重大訊息並以E-mail 方式通知知悉消息之人禁止買賣股票期間，112年度分別於112年3月16日、6月28日、7月20日、10月10日、11月9日通知知悉重大訊息之相關人員禁止買賣股票期間，以免觸法。